• 当社は、募集（日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。）若しくは売出し（同条に規定する「売出し」といいます。以下同じ）に係る株券等のお客さまへの配分において、お客さまの多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
• 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客さまの需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
• 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客さまへの配分を行います。なお、適格機関投資家のお客さまにつきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分を心がけております。
  （1） 新規公開株の場合

  新規公開株の個人（※注１）のお客さまへの配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
  新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
  抽選は、ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告（配分の申込）のうち、個人のお客さまからのものを対象に、抽選日（発行価格決定日の夕刻以降)に当社が行います。
  この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客さまへの配分予定数量の10％以上を当該抽選に付することといたします。
  抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告のうち、公開価格以上の申込（配分の申込）を対象に抽選用ソフトを用い抽選を行うか、対象に番号（乱数）を付し、抽選を行うこととします。
  抽選の結果、当選しなかった場合でも配分先が確定するまでは、当該申込の効力は継続し、再抽選にて決定する配分先の対象となります。
  抽選（再抽選）結果については、抽選日から翌営業日にかけて、当選の有無及び払込みの要領をお知らせいたします。
  抽選は次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承ください。

  イ．ブックビルディングの需要が積みあがらない場合
  ロ．個人顧客の申込数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
  ハ．抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
  二．抽選を行う数量が5単位に満たない場合

  （2） 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客さまによる申込みを中心に配分することとしています。 　　　
  適合性の原則に関する基準
  ・株式投資のリスクを十分ご理解いただいているお客さま
  ・投資資金性格が余裕資金で当社との経常的取引見込みのあるお客さま
  　短期売買の排除に関する基準 ・一定期間保有していただけるお客さま
  　ブックビルディングへの適切な参加に関する基準 ・適切な需要申告をしていただいているお客さま
  　（適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。）
  （3） 新規公開株以外の場合
  株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客さま以外のお客さまへの配分（以下、「その他の配分」といいます。）につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案した上で上記（２）の基準に合致するお客さまによる申込を中心に配分することとしています。

• 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
  ・原則として、前回新規公開株の配分を行ってから次の配分を受けられるまでに1ヶ月のインターバルを設けております。
  ・抽選によらない方法による配分上限数量につきましては抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の10倍程度を目安に配分を行います。
• 配分先は、ブックビルディングに需要申告（公開価格以上の申込）をなさったお客さまの中から決定いたします。{新規公開株の抽選による場合については３－（１）－①を参照}ただし、お客さまから申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客さまにも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
• 需要申告及び配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。
• 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の受付期間、受付方法、抽選方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社のホームページ及び営業店の店頭においてお知らせいたします。
• 個別の事案において、６までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディングまたは配分を行う場合は、その変更理由とともに、７に併せてお知らせいたします。
• 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員等、③当社に対して特定の利便を与え得る等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について、社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
  なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客さまからのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
• 株券等を配分した先のお客さま（個人を除きます。）の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客さまの名称及びそのお客さまに配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
• 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

※ 注１：事業法人等を含む。